【可转债打新日历20260804】
三鑫转债申购，久吾转02上市

1.三鑫转债申购
三鑫转债123280sz.，正股三鑫医疗，国内血液净化耗材龙头，主营血液透析器、透析管路等医疗耗材。

2026年一季报显示营收4.09亿（+13.39%），归母净利润0.68亿（+27.23%）。本次转债发行规模5.3亿，当前溢价率-1.02%、转股价值101.03元。如果主要股东配售锁定29.96%，流通规模3.7亿左右。

申购代码370453、配售代码280453。

2.久吾转02上市

久吾转02 123276sz.，正股久吾高科，国内陶瓷膜开创者、国家级专精特新小巨人，陶瓷膜市占率常年国内第一，主业覆盖工业水处理、化工分离、生物医药环保刚需赛道。同时手握盐湖提锂核心吸附剂技术，切入新能源锂资源赛道，拿下青海盐湖大额订单，锂吸附剂属于高毛利产品。

本次转债发行规模3亿，当前溢价率13.73%、转股价值87.93元。主要股东配售锁定25.59%，流通规模2.2亿左右。

转股价值接近90，流通规模仅2.2亿左右，上市首日价格大概率顶格上涨至157.3元。

注1：可转债打新流程——

1）前期准备：开通可转债权限
满足2年以上证券交易经验，开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于10万元，风险测评等级C4及以上，然后在证券APP上签署相关风险揭示书开通权限。

2）申购流程：提交申购
在申购日，登录证券APP，找到“新股新债”或“新债申购”入口，选择要申购的可转债，顶格申购（通常为10000张）。
上海证券交易所新债申购时间是交易日的9:30-11:30、13:00-15:00；
深圳证券交易所新债申购时间是交易日的9:15-11:30、13:00-15:00。

3）中签与缴款：查看结果、及时交款
申购后T+2日可查看中签结果，证券公司也会通过短信等方式通知。
中签后需在T+2日16:00前保证证券账户有足够资金用于缴款，每签1000元。

4）上市交易
可转债通常在申购后1个月内上市，上市首日即可卖出。投资者可根据市场行情和自身情况选择合适的时机卖出获利。

注2：原股东配债流程——

1）确定配债资格
可转债申购日为T日，公司确定配债的股权登记日为T-1日，这一天收盘时持有公司股票的股东才有配售权。

2）确认配债权
如确定配债，在股权登记日收盘后，晚上清算完成，投资者可通过证券账户持仓查询是否有配债权证入账，证券名称一般为“XX配债”。

3）准备资金
根据可配数量，计算所需资金，配债所需资金=认购张数×100元，确保证券账户中有足额资金。

4）进行配售操作
在配售日（T日），投资者可通过交易软件，在买入或卖出菜单中输入配售代码、配售价格（100元/张）和配售数量，完成配债缴款操作。

5）查看结果
配债完成后，可通过查询当日委托、持仓等方式，查看配债是否成功。后续等待可转债上市交易即可。

注3：盲打一般首日卖出，可转债上市首日卖出方法：

一、可转债上市首日价格规则可转债上市首日（新债首日）的价格规则具体如下：

1.价格涨跌幅限制首日涨跌幅
较发行价（100元）的涨跌幅限制为+57.3%至-43.3%，即首日最高价为157.3元，最低价为56.7元。超出此范围的申报为无效单。上市次日起，涨跌幅限制为±20%。

2.集合竞价价格范围（9:15-9:25）价格范围
首日开盘集合竞价的有效申报价格范围为发行价的70%至130%（即70元至130元）。超出此范围的申报为无效单（沪市11开头）或保留至连续竞价（深市12开头）。

3.临时停牌机制（盘中熔断）
触发条件1（涨跌幅20%）：盘中成交价较发行价首次涨跌幅达到20%（即达到120元）时，触发临时停牌30分钟。
触发条件2（涨跌幅30%）：盘中成交价较发行价首次涨跌幅达到30%（即达到130元）时，触发临时停牌至14:57。复牌规则：停牌时间跨越14:57的，于14:57复牌。

4.复牌及尾盘竞价价格范围（14:57-15:00）
沪市（代码11开头）：14:57复牌后，直接进入连续竞价阶段，适用价格笼子规则（申报价格不得高于即时揭示的最低卖出价的110%，且不得低于即时揭示的最高买入价的90%），理论最高价可达157.3元。停牌期间（14:57前）不可挂单，复牌后可挂单、撤单。
深市（代码12开头）：14:57复牌后，先进行复牌集合竞价（价格范围为停牌价（130元）的90%-110%，即117元-143元），随后进入收盘集合竞价（价格范围为复牌集合竞价成交价的90%-110%，理论最高价可达157.3元）。停牌期间（14:57前）可挂单、撤单，14:57后不可撤单。

5.核心规则差异（沪市 vs 深市）

沪市（代码11开头）：
集合竞价阶段（9:15-9:25），挂单范围严格限制在70元至130元，超出范围废单。其中9:15-9:20可挂单可撤单，9:20-9:25可挂单不可撤单。
停牌期间（如触及130元停牌至14:57），不可挂单、不可撤单，期间挂单为废单。需等14:57复牌后进入连续竞价（14:57-15:00），挂单范围为复牌价正负10%，理论最高限价157.3元。

深市（代码12开头）：
集合竞价阶段（9:15-9:25），挂单范围同样为70元至130元，规则同沪市（9:15-9:20可撤，9:20-9:25不可撤）。
停牌期间（如触及130元停牌至14:57），可挂单、可撤单，挂单暂存不即时成交。14:57复牌后，先进行复牌集合竞价（范围复牌价正负10%，即117-143元），再进行收盘集合竞价（范围复牌价正负10%，理论最高限价157.3元）。

二、可转债上市首日卖出方法：

1.分时段挂单实操策略

1）集合竞价阶段（9:15-9:25）

保底成交策略：若想确保开盘即成交，可挂单130元（开盘最高限价）或100元（保底价，成交价按实际开盘价计算，适合预期开盘价在130元附近时挂单保底）。
需注意：挂单必须在70-130元有效范围内，超出即废单。

2）停牌期间（9:30-14:57，仅深市适用）

提前挂单策略：深市停牌期间可挂单，建议挂单143元（复牌集合竞价理论最高价）或117元（理论最低价），挂单将参与14:57的复牌集合竞价撮合。
需注意：挂143元需复牌集合竞价成交价达到143元方可成交，若复牌价低于此价格，该单作废。

3）复牌及尾盘阶段（14:57-15:00）

沪市（11开头）：
复牌后为连续竞价，挂单需符合复牌价±10%的价格笼子规则，可挂单143元或157.3元（理论最高价）博取高价。
需注意：挂单必须在当时最新成交价的±10%范围内，若价格未先涨至143元附近，直接挂157.3元为废单。价格波动极快，挂单需结合实时盘口。最稳妥操作是挂比停牌前现价低0.01元，大概率按复牌价成交。

深市（12开头）：
复牌后先进行复牌集合竞价（挂单上限143元），再进行收盘集合竞价（挂单上限157.3元）。
求稳可挂100元参与复牌竞价，以复牌价成交；
求高可在收盘集合竞价阶段挂157.3元博尾盘最高价，但不保证成交。
需注意：尾盘集合竞价为最终定价，挂单不可撤单，挂单价格过高可能无法成交。

2.挂单实操注意事项

价格优先、时间优先：挂单价格越优、挂单时间越早，成交概率越高，尤其是集合竞价阶段。

风险提示：可转债首日价格波动剧烈，挂单价格需结合市场实际走势、正股表现及自身止盈止损预期综合判断。挂单价格超出有效范围或挂单时机不当均可能导致无法成交。