【#证监会集中披露7家券商投行业务违规罚单##7家券商投行业务违规被罚#】
近日，证监会及上海证监局集中披露一批投行业务违规罚单，涉及广发证券、世纪证券、红塔证券、国元证券、国融证券、甬兴证券、国泰海通证券等7家券商。
广发证券因质控部门独立性不足、项目收费不规范被出具警示函；世纪证券、甬兴证券存在质控内核把关不严及薪酬管理不规范等问题；红塔证券被指质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分；国元证券、国融证券尽调不充分，廉洁从业排查整改不到位；国泰海通证券作为债券受托管理人，存在未及时披露发行人重大风险事项、未能督促规范信息披露等五大履职瑕疵。
本轮处罚中，国元证券、国融证券、甬兴证券时任投行业务负责人同步被出具警示函，监管问责从机构延伸至分管高管层面，体现穿透式追责思路。（财联社）