【合规“雷声”不止！#国泰海通新疆两分支机构被出具警示函#，存员工“代客操盘”等违规行为】7月3日，新疆证监局发布行政监管措施公告，国泰海通（601211）新疆分公司因员工存在操作客户证券账户行为，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

经查，国泰海通证券新疆分公司员工存在操作客户证券账户的情形。这一行为反映出该分公司对从业人员管理不到位、合规风控把关不严，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第六条第四项的相关规定。http://t.cn/AXofke5Z