人民法院案例库·刑事 | 肖某合同诈骗案——骗取投资款用于违法犯罪行为的定性。

来源：人民法院案例库入库编号：2025-03-1-167-002

肖某合同诈骗案——骗取投资款用于违法犯罪行为的定性

关键词 刑事 合同诈骗罪 投资款 错误认识 财产损失 操纵股票 非 法占有

基本案情

2014年6月，被告人肖某系华某证券公司山东分公司主持工作的副总 经理，因股票质押回购业务与欧某公司法定代表人陈某豪（另案处理 ）相识。2016年，陈某豪、肖某找到上海奇某投资公司法定代表人吕某 奇（另案处理），商定由陈某豪、肖某提供资金，交由吕某奇投入股市 用于操纵、拉升欧某公司的股票价格。

2016年8月23日，为募集资金，陈某豪注册成立广东驱某公司，指使 肖某以投资驱某公司并购项目为名寻找投资方。同年9月，肖某安排华某 证券公司工作人员制作虚假的《驱某公司3亿元并购基金项目尽职调查报 告》（以下简称《尽职调查报告》），寻找投资方。后工作人员联系到 青岛汉某公司，肖某遂向青岛汉某公司提供《尽职调查报告》，承诺投 资款将用于驱某公司生产经营，可获取高额投资回报。

同年11月，青岛 汉某公司投资驱某公司人民币2.4375亿元（币种下同）；次月，陈某豪 向肖某支付450万元，肖某从华某证券公司辞职并转任欧某公司副董事长 ，后将该投资款自驱某公司账户转出至吕某奇的账户，用于操纵买卖欧 某公司股票。之后，欧某公司的股价大跌，并被证监会立案调查并退市 ，造成青岛汉某公司资金损失。 公诉机关指控肖某构成合同诈骗罪。肖某及其辩护人提出，肖某无 非法占有的主观目的，未实施合同诈骗行为，不构成犯罪。

山东省青岛市崂山区人民法院经审理认为，被告人肖某伙同他人以 非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，隐瞒真相，骗取对方当事 人财物，数额特别巨大，其行为构成合同诈骗罪，依法应予惩处。被告 人肖某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法予以从轻处罚。

山东省 青岛市崂山区人民法院于2022年6月22日作出（2021）鲁0212刑初586号 刑事判决：被告人肖某犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十四年，并处罚金 人民币一百万元。宣判后，肖某提出上诉。山东省青岛市中级人民法院 于2022年11月22日作出（2022）鲁02刑终527号刑事裁定：驳回上诉，维 持原判。

裁判理由

本案的争议焦点为：改变他人投资款的用途，用于操纵股市进而造 成财产损失的，应否认定为合同诈骗罪。  《中华人民共和国刑法》第二百二十四条规定： “有下列情形之一，以 非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数 额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨 大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金 ；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者 无期徒刑，并处罚金或者没收财产：……（五）以其他方法骗取对方当 事人财物的。”

本案中，被告人肖某为牟取个人利益，虚构事实、隐瞒 真相，成立空壳公司，使他人陷入错误认识进行投资，隐瞒投资款用途 ，用于操纵股市的违法行为，造成投资款损失，构成合同诈骗罪。具体 理由：（1）实施了欺骗行为。肖某伙同陈某通过成立空壳公司广东驱某 公司用于募集资金，实际用于操纵、拉升欧某公司的股票价格，而非用 于生产经营。肖某安排某证券公司工作人员在没有实际调查的情况下制 作虚假的《尽职调查报告》，并用该报告向青岛汉某公司推荐投资。（2）主观上具有非法占有目的。

肖某等人一开始即没有募集资金用于正 常生产经营的目的，而是骗取投资后，将投资款非法转出用于操纵股市 进而牟取个人利益。操纵股市属于违法犯罪行为，且极有可能导致所转 移投资款无法收回。从这种将投资款用于违法犯罪活动、使用投资款极 度不负责任，进而造成资金损失的行为，可以认定其具有非法占有目的 。

裁判要旨

行为人欺骗他人进行投资后，改变投资资金的用途，用于操纵股市 等违法犯罪活动，造成资金损失的，应当认定行为人具有非法占有的目 的；符合刑法第二百二十四条规定的，以合同诈骗罪定罪处罚。

关联索引

《中华人民共和国刑法》第224条 

一审： 山东省青岛市崂山区人民法院（2021）鲁0212刑初586号刑 事判决（2022年6月22日） 

二审：山东省青岛市中级人民法院（2022）鲁02刑终527号刑事裁定 （2022年11月22日）

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