【合规管理漏洞频发 光大证券兰州营业部收警示函】
6月15日，甘肃证监局披露监管文书，光大证券兰州东岗西路营业部因三项合规问题被出具警示函，相关违规记录同步记入证券期货市场诚信档案。
监管核查显示，该营业部从业人员利害关系人投资申报管控缺位，合规培训流于形式、未真实落地，客户服务留痕与内部合规监督存在明显短板，多项行为违反券商从业人员管理及合规管理相关法规。
近一年光大证券多家分支机构接连踩监管红线。南宁、丽水、厦门等地营业部先后因违规支付居间报酬、违规下达营销指标、员工借用账户炒股、融资融券违规绕标等问题遭处罚，其中厦门营业部从业人员违规交易成交规模近3914万元。
业绩端光大证券表现亮眼，2025年营收、净利润同比双双上涨，2026年一季度净利润同比大增42.34%。分支机构频繁暴露出合规短板，凸显公司基层内控存在薄弱环节，如何平衡业务扩张与合规风控，成为光大证券亟待解决的问题。
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