【巨丰投顾收年内首张罚单 证监局直指公司存在五大问题】近日，陕西证监局对陕西巨丰投资资讯有限责任公司（简称：巨丰投顾）采取责令改正的行政监管措施。

根据监管文件，巨丰投顾存在五个方面的违规行为，包括公司在业务推广中存在无投资顾问资格的业务人员向客户提供具体投资建议的情况；公司微信小程序"捕股器"中的风险提示和合同内容均未说明数据信息来源，也未主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害等。陕西证监局要求其全面整改并提交书面报告。

资料显示，巨丰投顾是经中国证监会批准的首批证券投资咨询机构之一，是已有27年发展史的老牌投顾机构。这是巨丰投顾今年收到的首张罚单。去年巨丰投顾及北京分公司因业务违规分别被罚暂停新增客户3个月。从违规事由来看，该公司业务人员资质管理不严问题较为突出。