九鼎投资 600053 公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书
2021年9月28日，因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，中国证监会决定对吴刚立案。
违规干预九泰基金经营活动
干预九泰基金经营活动，授意九泰久利买入厦门三维丝环保股份有限公司股票
2016年12月，时为厦门三维丝环保股份有限公司（股票简称三维丝，现已更名厦门中创环保科技股份有限公司）实际控制人罗祥波经与吴刚商谈后，向吴刚出具其本人签字的《承诺函》称“……希望同创九鼎投资管理集团股份有限公司或其下属企业或下属企业管理的基金或类似产品或下属企业的关联方买入三维丝股票不超过3000万股……为此，本人承诺，九鼎本次购买三维丝的股票未来卖出变现后实现的投资年化收益率（复利）不低于12%，否则承诺人以现金方式补偿其不足部分……”。
吴刚将罗祥波出具《承诺函》的情况告知九泰基金董事长吴强，吴强告知九泰基金总经理卢伟忠考虑交易“三维丝”。此后，于2017年2月至4月期间，九泰久利陆续买入“三维丝”3,970,694股。截至我会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。
九泰基金作为九泰久利基金管理人，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益
2017年，九泰基金董事长吴强与九泰基金拟投资企业签署收益保证协议，吴强先后与五家上市公司的实际控制人或股东签署涉及收益保证的协议，协议受益人并非九泰久利基金份额持有人